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浅谈发票证据与说明书公开不充分_霍亮

来自:未知 作者:admin 发布时间:2017-09-30 23:26 点击次数:

 

 

 

审查实践与研究 Patent Examination Practice & Research

 

 

 

 

 

浅谈发票证据与说明书公开不充分

 

 

□  霍 亮 尹军团

 

本文作者:霍亮

 

  摘要:本文从实际案例出发,通过比较发票证据与正规出版物证据的区别、探寻发票证据的法律效力,以分析发票证据用于证明说明书公开充分时存在的问题,以期提供给发明申请人如何利用发票证据对说明书公开不充分审查意见进行举证的建议。

 

 

 

关键词:公开不充分 商品名 证据 发票

 

 

 

一、引言

 

  在发明专利的实质审查过程中,对于产品配方类、组分类的发明专利申请,经常能遇到说明书、权利要求中出现特殊商品名,申请人用这样的商品名限定技术方案中的某一组分,从而构成其技术方案。但是,这类特殊商品名不同于公知的商品名,审查员按照常规的检索手段和检索条件,无法查找到该商品,更不知晓其性能。我国专利法第二十六条第三款规定:

 

说明书应该清楚、完整地公开发明,使所属领域的技

 

术人员能够实现。《专利审查指南》中也规定了说明书公开不充分的情形之一是:说明书中给出了技术手段,但对所属技术领域的技术人员来说,该手段是含糊不清的,根据说明书记载的内容无法具体实施。因

 

此,特殊商品名的出现可能使得本领域技术人员无法

 

获得该商品,进而无法实施其技术方案。审查过程中,审查员通常会认定其说明书公开不充分而对该发明进行质疑。针对此类审查意见,有些申请人会提供购买发票用于证明现有技术中存在该商品。然而,对于此

 

类购买发票类证据,不同申请人所提供的不同证据所得到的审查结果相差巨大。本文从实际案例出发,通

 

过比较发票证据与正规出版物证据的区别,探寻发票证据的法律效力,分析发票证据用于证明说明书公开充分时存在的问题,并给出如何利用发票证据进行举

 

证的建议。

 

 

二、实审中涉及到的发票证据

 

【案例 1】

 

  发明申请为一种染色工艺,其通过染色处方对该工艺做限定,在染色处方中包含两种主要组分“GRE”和“W-1”,但是这两种组分不是本领域具有确切含义

 

 

 

的物质,并且申请文件中也未对这两种组分做任何解

 

 

 

释和说明,说明书中仅指出本发明染色工艺简单,可达到“两浴法”染色指标。

 

  实审审查员在审查意见通知书中对现有技术中是否存在“GRE”和“W-1”两种物质提出质疑,并认

 

为由于无法得到上述物质从而无法实施该技术方案,

 

认为该案说明书公开不充分,不符合专利法第二十六条第三款的规定。申请人针对审查意见仅提供了上述两种物质的购买发票作为证据,证明其是在申请日以前可以从市场公开途径购买得到的物质。

 

【案例 2】

 

  该发明申请为一种内墙抗菌乳胶漆,其申请日为 2009 年 7 月 9 日。该乳胶漆由多种组分配方而成,其中包含一种“胶体纳米 SiO2 30R12”组分,说明书具体实施例的配方中均包含该成分,但是对于该组分,申请文件中仅公开了“胶体纳米 SiO2 30R12 产品,其中 R 为抗菌型”而未作任何其他说明,在本领域,该商品名也不具明确的含义。

 

  实审审查员在审查意见通知书中认为,“胶体纳米 SiO2 30R12”组分不具明确的含义,说明书中给出的技

 

术手段是含糊不清的,所属技术领域的技术人员根据

 

说明书中的记载,无法实施该发明,不符合专利法第二十六条第三款的规定。申请人在答复审查意见时,首先提供了该商品的购买收据作为证据。审查员认为收据

 

不具备法律效力,不能为本案提供证明。之后,申请人又提供了购买胶体纳米 Si02 30R12 的增值税专用发票,该发票的开票日期为 2011 年 3 月 20 日,晚于申请日。

 

【案例 3】发明申请为一种碱氧一浴 pH 缓冲剂,其包含

 

 

 

主要组分“可溶性聚硅脂粉末”,说明书中公开了

 

该组分来源,即“可溶性聚硅脂粉末采用 SOLVAY

 

CHEMICALS INTERNATIONAL S . A . RUE DU

 

 

CHINA INVENTION & PATENT99

 

 

 

 

2013年第9期 中国发明与专利

 

 

 

 

 

审查实践与研究 Patent Examination Practice & Research

 

 

 

 

PRINCE ALBERT 44B-1050 BRUSSELS( 索尔维公司 )众从中得知实质性技术知识的内容。《专利审查指南》

 

生产的产品”,但未对该产品做其他解释。有关商品名称的使用规定:说明书中应当避免使用注

实审审查员在审查意见通知书中认为,虽然提供册商标来确定物质或者产品;说明书中无法避免使用

了该组分来源,但是并未给出产品的规格、型号、组商品名称时,其后应当注明其型号、规格、性能及制

成,也就是说,说明书中给出的技术手段是含糊不清的,造单位。可见,商品的性能部分是商品的实质性内容,

所属技术领域的技术人员根据说明书中的记载,无法是技术方案能否实施的必要条件之一。那么,发票证

实施该发明,不符合专利法第二十六条第三款的规定。据是否具备正规出版物的上述共性呢?以发票作为证

申请人针对审查意见提供了申请日前已经购买的凭证,据是否存在问题?

包括产品说明一份;购买发票复印件一张。其详细提

供了可溶性聚硅脂粉末即层状结晶二硅酸钠的性能、四、发票作为证据存在的问题

用法以及购买信息等内容。发票,是指在购销商品、提供或者接受服务以及

上述三个案例的区别在于:案例 1 中的申请人单独从事其他经营活动中,开具、收取的收付款凭证 。国

以发票为证据举证,审查员认为申请人提交的证据为非家规定的合法发票的基本内容包括:发票的名称、发

正规出版物的证据,不能成为用于证明说明书充分公开票代码和号码、联次及用途、客户名称、开户银行及

的材料;案例 2 中申请人提供的购买发票日期在申请日账号、商品名称或经营项目、计量单位、数量、单价、

之后,审查员认为其不能够用于证明该物质是申请日之大小写金额、开票人、开票日期、开票单位 ( 个人 )

前能够获得的产品;案例 3 中的申请人提供了包括发票名称 ( 章 ) 等 [1]。由此可见,当发票作为证据时,其

在内的一系列证据,审查员认为通过其提供的证据能够仅能证明其可以获得该商品,并可以提供商品的型号、

表明其物质是通过正规渠道获得,处于公众想得到该商销售(制造)单位,有些发票还公开了商品规格等细节。

品就能够得到的状态,并且其性能公知,因此接受了申但是,值得注意的是,它不能提供证明商品性能的部分,

请人的举证。针对上述不同处理情况,发票能否直接用即不能通过发票准确获得商品的结构、成分、性能等

来证明专利申请的说明书公开充分呢?重要指标,而这些指标是直接关系到发明申请的技术

方案能否实施的关键性因素。这也是发票作为证据与

三、说明书公开充分的举证正规出版物证据的主要区别。

《专利审查指南》中规定,对于说明书公开不充分,由于发票不能提供证明商品性能的部分,因此,

申请人可以提交用于证明说明书公开充分的材料,其一方面其可能通过其所公开的一种商标或商品名称代

中需要考虑的情形之一是:以正规出版物的证据形式表多个不同系列的产品或物质,由于性能未知,那么

证明的现有技术。《专利审查指南》中还规定了专利法这些产品的功用、所达到的技术效果可能不相同,甚

意义上的出版物是指:记载有技术或设计内容的独立至相差很远,以致无法确切地实现发明的技术方案;

存在的传播载体,并且应当表明或者有其他证据证明另一方面,对于仅知道商标或商品名称,但是未知性

其公开发表或出版的时间,并列举了符合上述含义的能的商品,若想实施该技术方案,公众仅能够从发票

出版物可以是各种印刷的、打字的纸件,例如专利文献、的开具单位,即申请人购买该商品的卖方那里获得该

科技杂志、科技书籍、学术论文、专业文献、教科书、商品,若因为一些未知的原因使得除申请人以外的公

技术手册、正式公布的会议记录或者技术报告、报纸、众,或申请人购买时间以外的时间无法获得该商品,

产品样本、产品目录、广告宣传册等,也可以是用电、如卖方厂家对该商品停产,那么会导致公众在想实施

光、磁、照相等方法制成的视听资料,例如缩微胶片、时无法得到该商品,无法实施技术方案。

影片、照相底片、录像带、磁带、唱片、光盘等,还从司法角度看,发票是否可以作为证据使用,首

可以是以其他形式存在的资料,例如存在于互联网或先要对其法律意义上的客观性(真实性)、关联性和合

其他在线数据库中的资料等。法性做出判断 [2]。发票的客观性(真实性)是发票所

上述列举的出版物可以作为商品公开充分的证据反映的内容,即商品买卖交易应当是真实的,客观存

的共性就是,通过该出版物使公众能够获得需被证明在的;发票的关联性是发票与案件事实 , 即商品买卖

的商品,并能够提供该商品的结构、性能,能够使公交易之间存在客观联系,商品买卖交易是否具有供求

 

 

100CHINA INVENTION & PATENT

 

中国发明与专利 2013年第9期

 

 

 

 

 

审查实践与研究 Patent Examination Practice & Research

 

 

 

 

关系的证据均为能否证明发票是否具有关联性相关证发票必须为国家正规的、真实的发票,至少包含“全

据;发票的合法性是该发票是否具有合法性,发票必国统一发票监制章”等内容。企业常用的正规增值税

须符合法律规定的要求,举证人提供的发票经税务机发票票样可参考图 1。

关内部有关部门鉴定发票的真伪后,就具备了证据的

法定形式。发票的形式和取得方式必须复核法律规定,

证据的取得不侵犯他人的合法权益,用非法手段取得

的证据材料不能作为证据使用。在证据的裁判中,人

们最为关注的是证据的真实性问题 [3]。根据我国合同

法第一百三十六条的规定,出卖人在交付标的物时应

当按照约定或交易习惯向买受人交付提取标的物单证

以外的有关单证和资料,如商业发票、使用说明书、

产品合格证等。由此可见,发票作为一种付款凭证,

在购买行为中,出卖人通常在交付标的物时给予买方图 1 增值税专用发票票样

发票作为凭证。按照一般的商业惯例,交易行为的完

 

成应当是“一手交钱一手交货”,发票作为一种交易凭五、结语

证,是交钱的证明,也是合同成交或交易行为完成的对于涉及特殊商品名导致公开不充分的案件,申

证明。但是,在现实的商业活动中,由于不同交易主体、请人提供的商品购买发票,仅能够证明发票上所显示

交易内容、交易习惯、市场环境的情况较为复杂,“预商品是可以从市场公开途径购买得到的物质。在常规

定生产”、“先票后货”等不正规的交易状态实然存在,状态下可以认为在发票的开具日期产品已经处于被公

尤其是在工厂购买大宗原料商品时,这种不一致的现象开的状态。但是通过发票并不能获知该商品性能的部

更为广泛。更有甚者,在交易过程中出现违法乱纪的行分。因此,若申请人单独提供发票证据举证,难以证

为,例如:并未发生真实交易而虚开发票的情况也是存明其说明书公开充分。

在的。因此,实际中发票上的购买日期不一定是获得该申请人在提供使用发票证据时,应该附以产品样

商品的日期,销售发票的开出日期可能早于产品的实际本、产品目录、广告宣传册等能够证明商品性能的正

生产或获得该商品的日期。根据现阶段市场运行的实际规出版物 , 表明发票所记载的商品与说明书中的商品

状况,司法程序中需要依实际情况确定是否将发票认定具备相同的性能,从而形成完整的证据链。

为一方当事人履行了合同约定的给付商品义务的凭证。由于笔者对法条的理解以及司法实践的认识还比

卖方出票和买方抵扣事实仅应对买卖双方是否履行商品较肤浅,因此文中的观点仅供感兴趣者参考,同时也

交付义务起到间接证明的证据作用。因此,不能够绝对欢迎提出建议和意见。( 作者单位:霍亮,国家知识

地认为在发票的开具日期其交易行为已经完成、或该商产权局专利局专利审查协作北京中心化学部;尹军团,

品已经处于被公开,可以获得的状态。国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心光电部。

综上所述,虽然发票不具备正规出版物的性质,但第二作者对本文的贡献等同第一作者 )

 

 

是它能够为被举证的商品提供相关信息,然而该信息不

足以证明说明书公开充分。因此,当申请人举证时,发参考文献:

票证据可以作为补充证据与正规出版物证据一并提供。[1] 刘佐 . 公民税收知识读本 [M]. 2 版 . 北京:中国财

申请人提供购买发票作为补充证据时,应当保证政经济出版社,2006 :360.

所提供发票与申请案件之间的客观性、关联性、合法性。[2] 于绍元.实用诉讼法学新词典 [M]. 长春:吉林人民

简单的例如:发票上“商品名称”与申请文件中的商出版社,2004 :12-13.

品名称应当一致,以证明其是用于证明申请中的物质;[3] 樊崇义,吴宏耀 . 论证据裁判原则 [M] ∥最高人

发票上具有真实的“销售(制造)单位”,以证明其是民检察院法律政策研究室,法律应用研究(2001 年

可以重复获得的物质;发票的开具时间应当早于申请第 6 辑). 北京 : 中国法制出版社,2001 :8.

日,以证明其是申请日之前能够获得的物质;此外,

责任编辑马晓慧

 

 

 

CHINA INVENTION & PATENT101

 

 

 

 

2013年第9期中国发明与专利

 


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